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《股权信托受托人法律地位研究》属清华大学优秀博士学位论文丛书。
作者在书中阐释以下观点： 股权信托以股权为桥梁，连接了信托法、公司法、证券法及民法等众多部门法，受托人在处理信托事务过程中，既要遵循信托条款，又要受到信托法、公司法等法律的规制，不同法律之间的碰撞或冲突，造就了股权信托受托人特殊的法律地位，也令受托人不得不面临多重角色、义务及规范之间的冲突。本书探讨了处理该类冲突的一般原理，从信托法和公司法、内部关系和外部关系等维度分析了受托人的定位，并对受托人负有的忠实义务、谨慎义务、公平对待受益人义务和披露义务等受信义务，尤其是各类义务在股权信托中的特殊性作了深入剖析。
本书可以为拟设立或从事股权信托的各类主体防范相关法律风险提供了前瞻指引与操作指南。
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| 內容簡介： |
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信托制度集财产转移、财富管理与资产管理等多项功能于一身，具有整合性、灵活性、稳定性和安全性，是一项其他类似制度无法比拟的优秀制度。股权信托以股权为桥梁，连接了信托法、公司法、证券法及民法等众多部门法，受托人在处理信托事务过程中，既要遵循信托条款，又要受到信托法、公司法等法律的规制，不同法律之间的碰撞或冲突，造就了股权信托受托人特殊的法律地位，也令受托人不得不面临多重角色、义务及规范之间的冲突。本书探讨了处理该类冲突的一般原理，从信托法和公司法、内部关系和外部关系等维度分析了受托人的定位，并对受托人负有的忠实义务、谨慎义务、公平对待受益人义务和披露义务等受信义务，尤其是各类义务在股权信托中的特殊性作了深入剖析。作为国内出版的*篇股权信托博士论文，本书成果为拟设立或从事股权信托的各类主体防范相关法律风险提供了前瞻指引与操作指南。
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| 目錄：
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导论
第一节创作背景与动因
一、 创作背景
二、 创作动因
第二节本书结构及亮点
一、 结构安排
二、 主要亮点
第一章股权信托概述
第一节股权信托的基本概念
一、 股权信托的内涵
二、 相关概念辨析
三、 股权信托的主要类型
第二节股权信托的实务运用
一、 股权信托的发展前景
二、 股权信托的运用领域
三、 股权信托的实务模式
第三节股权信托研究现状
一、 国外研究状况
二、 国内研究现状
本章小结
第二章股权信托中的规范适用
第一节股权信托： 游走在民法和商法之间
一、 信托法： 股权信托的根基
二、 公司法： 股权信托的主要外在规范
三、 民法： 股权信托的基础规范
第二节股权信托受托人面临角色义务及规范冲突
一、 处于信托与公司结合部的股权信托
二、 运营商业资产的本质，加剧股权信托受托人的
角色义务及规范冲突
第三节股权信托中法律规范适用的一般原理
一、 信托条款与信托法规定相冲突时如何适用
二、 信托条款、信托法规定与公司法规定相冲突时
的适用规则
三、 规则适用例外： 信托绝对控制公司，公司成为
信托另一自我
四、 严监管下股权信托与其他部门法的关系
本章小结
第三章股权信托受托人的基本定位
第一节受托人多重定位之根源： 运营中商业资产的信托
第二节受托人的信托法定位： 信托外部关系的所有人
一、 信托财产归属难题： 委托给带来的困惑
二、 双重所有权之困惑： 对传统观点的反思
三、 受托人的信托法定位： 信托外部关系的所有人
第三节股权信托受托人的公司法定位： 信托股东及其例外
一、 问题缘起： 为何要关注信托股权的股东资格归属
二、 股权信托受托人是我国公司法上的股东
三、 现行法仅承认受托人股东资格的困境： 法律规制
不充分
四、 信托股东资格的出路： 域外借鉴与本土构建
本章小结
第四章股权信托受托人的权力： 边界、类型及行使方式
第一节受托人权力概述
一、 权力、义务、责任的英美法语境
二、 信托转型背景下受托人权力的扩张
三、 股权信托受托人的权力特征： 信托法权力与
股东权利的集合
第二节股权信托受托人的权力边界： 信托条款和
法律规范的限制
一、 股权信托受托人的权力边界类型
二、 信托条款对受托人权力的合理限制范围
三、 法律规范对股权信托受托人权力的干预
第三节股权信托受托人的权力内容： 类型化尝试
一、 投资管理权与信托利益分配权
二、 明示权力和默示权力
三、 偏离信托条款的权力
第四节股权信托受托人行使股东权利的特别探讨
一、 股权信托受托人在公司法上的权利概述
二、 股权信托受托人行使投票权的特殊问题
三、 股权信托受托人是否享有辞任权
本章小结
第五章股权信托受托人的义务： 以受信义务为核心
第一节股权信托受托人的核心义务： 受信义务概述
一、 信托受托人的义务源于受信关系
二、 受信义务的定位： 以任意性规范为主
三、 受信义务是股权信托受托人的核心义务
第二节股权信托受托人的忠实义务
一、 信托法设置受托人忠实义务的缘由和目的
二、 忠实义务的内涵演变： 从唯一利益到
最佳利益
三、 股权信托受托人所负忠实义务的主要类型
四、 股权信托受托人被豁免忠实义务的情形
第三节股权信托受托人的谨慎义务
一、 股权信托受托人在信托法上的谨慎义务
二、 谨慎投资人规则在股权信托中的适用及变通
三、 股权信托受托人介入公司经营管理的
特别谨慎义务
第四节股权信托受托人公平对待受益人的义务
一、 受托人公平义务之缘起： 信托受益人的非同质化与
利益冲突
二、 股权信托受托人公平对待受益人义务的特殊性
三、 股权信托受托人应如何履行公平对待受益人的
义务
第五节股权信托受托人的披露义务
一、 受托人披露义务的来源及性质
二、 受托人披露对象： 委托人或受益人？
三、 股权信托受托人披露义务的内容
四、 股权信托受托人的特殊披露义务
本章小结
第六章股权信托受托人的法律责任及风险防范
第一节股权信托受托人承担法律责任的事由
一、 股权信托受托人违反信托义务
二、 股权信托受托人滥用权力
三、 股权信托受托人违反公司法等其他法律的规定
第二节股权信托受托人的法律责任
一、 股权信托受托人承担法律责任的对象
二、 股权信托受托人的具体法律责任
三、 股权信托受托人的免责事由
第三节股权信托受托人的风险防范机制
一、 股权信托受托人风险防范概述
二、 股权信托受托人防范风险的具体途径
本章小结
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| 內容試閱：
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一流博士生教育体现一流大学人才培养的高度（代丛书序）股权信托受托人法律地位研究
一流博士生教育
体现一流大学人才培养的高度（代丛书序）本文首发于《光明日报》，2017年12月5日。人才培养是大学的根本任务。只有培养出一流人才的高校，才能够成为世界一流大学。本科教育是培养一流人才最重要的基础，是一流大学的底色，体现了学校的传统和特色。博士生教育是学历教育的最高层次，体现出一所大学人才培养的高度，代表着一个国家的人才培养水平。清华大学正在全面推进综合改革，深化教育教学改革，探索建立完善的博士生选拔培养机制，不断提升博士生培养质量。
学术精神的培养是博士生教育的根本
学术精神是大学精神的重要组成部分，是学者与学术群体在学术活动中坚守的价值准则。大学对学术精神的追求，反映了一所大学对学术的重视、对真理的热爱和对功利性目标的摒弃。博士生教育要培养有志于追求学术的人，其根本在于学术精神的培养。
无论古今中外，博士这一称号都是和学问、学术紧密联系在一起，和知识探索密切相关。我国的博士一词起源于2000多年前的战国时期，是一种学官名。博士任职者负责保管文献档案、编撰著述，须知识渊博并负有传授学问的职责。东汉学者应劭在《汉官仪》中写道：博者，通博古今；士者，辩于然否。后来，人们逐渐把精通某种职业的专门人才称为博士。博士作为一种学位，最早产生于12世纪，最初它是加入教师行会的一种资格证书。19世纪初，德国柏林大学成立，其哲学院取代了以往神学院在大学中的地位，在大学发展的历史上首次产生了由哲学院授予的哲学博士学位，并赋予了哲学博士深层次的教育内涵，即推崇学术自由、创造新知识。哲学博士的设立标志着现代博士生教育的开端，博士则被定义为独立从事学术研究、具备创造新知识能力的人，是学术精神的传承者和光大者。
博士生学习期间是培养学术精神最重要的阶段。博士生需要接受严谨的学术训练，开展深入的学术研究，并通过发表学术论文、参与学术活动及博士论文答辩等环节，证明自身的学术能力。更重要的是，博士生要培养学术志趣，把对学术的热爱融入生命之中，把捍卫真理作为毕生的追求。博士生更要学会如何面对干扰和诱惑，远离功利，保持安静、从容的心态。学术精神特别是其中所蕴含的科学理性精神、学术奉献精神不仅对博士生未来的学术事业至关重要，对博士生一生的发展都大有裨益。
独创性和批判性思维是博士生最重要的素质
博士生需要具备很多素质，包括逻辑推理、言语表达、沟通协作等，但是最重要的素质是独创性和批判性思维。
学术重视传承，但更看重突破和创新。博士生作为学术事业的后备力量，要立志于追求独创性。独创意味着独立和创造，没有独立精神，往往很难产生创造性的成果。1929年6月3日，在清华大学国学院导师王国维逝世二周年之际，国学院师生为纪念这位杰出的学者，募款修造海宁王静安先生纪念碑，同为国学院导师的陈寅恪先生撰写了碑铭，其中写道：先生之著述，或有时而不章；先生之学说，或有时而可商；惟此独立之精神，自由之思想，历千万祀，与天壤而同久，共三光而永光。这是对于一位学者的极高评价。中国著名的史学家、文学家司马迁所讲的究天人之际、通古今之变，成一家之言也是强调要在古今贯通中形成自己独立的见解，并努力达到新的高度。博士生应该以独立之精神、自由之思想来要求自己，不断创造新的学术成果。
诺贝尔物理学奖获得者杨振宁先生曾在20世纪80年代初对到访纽约州立大学石溪分校的90多名中国学生、学者提出：独创性是科学工作者最重要的素质。杨先生主张做研究的人一定要有独创的精神、独到的见解和独立研究的能力。在科技如此发达的今天，学术上的独创性变得越来越难，也愈加珍贵和重要。博士生要树立敢为天下先的志向，在独创性上下功夫，勇于挑战最前沿的科学问题。
批判性思维是一种遵循逻辑规则、不断质疑和反省的思维方式，具有批判性思维的人勇于挑战自己、敢于挑战权威。批判性思维的缺乏往往被认为是中国学生特有的弱项，也是我们在博士生培养方面存在的一个普遍问题。2001年，美国卡内基基金会开展了一项卡内基博士生教育创新计划，针对博士生教育进行调研，并发布了研究报告。该报告指出：在美国和欧洲，培养学生保持批判而质疑的眼光看待自己、同行和导师的观点同样非常不容易，批判性思维的培养必须要成为博士生培养项目的组成部分。
对于博士生而言，批判性思维的养成要从如何面对权威开始。为了鼓励学生质疑学术权威、挑战现有学术范式，培养学生的挑战精神和创新能力，清华大学在2013年发起巅峰对话，由学生自主邀请各学科领域具有国际影响力的学术大师与清华学生同台对话。该活动迄今已经举办了21期，先后邀请17位诺贝尔奖、3位图灵奖、1位菲尔兹奖获得者参与对话。诺贝尔化学奖得主巴里夏普莱斯（Barry Sharpless）在2013年11月来清华参加巅峰对话时，对于清华学生的质疑精神印象深刻。他在接受媒体采访时谈道：清华的学生无所畏惧，请原谅我的措辞，但他们真的很有胆量。这是我听到的对清华学生的最高评价，博士生就应该具备这样的勇气和能力。培养批判性思维更难的一层是要有勇气不断否定自己，有一种不断超越自己的精神。爱因斯坦说：在真理的认识方面，任何以权威自居的人，必将在上帝的嬉笑中垮台。这句名言应该成为每一位从事学术研究的博士生的箴言。
提高博士生培养质量有赖于构建全方位的博士生教育体系
一流的博士生教育要有一流的教育理念，需要构建全方位的教育体系，把教育理念落实到博士生培养的各个环节中。
在博士生选拔方面，不能简单按考分录取，而是要侧重评价学术志趣和创新潜力。知识结构固然重要，但学术志趣和创新潜力更关键，考分不能完全反映学生的学术潜质。清华大学在经过多年试点探索的基础上，于2016年开始全面实行博士生招生申请\|审核制，从原来的按照考试分数招收博士生转变为按科研创新能力、专业学术潜质招收，并给予院系、学科、导师更大的自主权。《清华大学申请\|审核制实施办法》明晰了导师和院系在考核、遴选和推荐上的权利和职责，同时确定了规范的流程及监管要求。
在博士生指导教师资格确认方面，不能论资排辈，要更看重教师的学术活力及研究工作的前沿性。博士生教育质量的提升关键在于教师，要让更多、更优秀的教师参与到博士生教育中来。清华大学从2009年开始探索将博士生导师评定权下放到各学位评定分委员会，允许评聘一部分优秀副教授担任博士生导师。近年来学校在推进教师人事制度改革过程中，明确教研系列助理教授可以独立指导博士生，让富有创造活力的青年教师指导优秀的青年学生，师生相互促进、共同成长。
在促进博士生交流方面，要努力突破学科领域的界限，注重搭建跨学科的平台。跨学科交流是激发博士生学术创造力的重要途径，博士生要努力提升在交叉学科领域开展科研工作的能力。清华大学于2014年创办了微沙龙平台，同学们可以通过微信平台随时发布学术话题、寻觅学术伙伴。3年来，博士生参与和发起微沙龙12000多场，参与博士生达38000多人次。微沙龙促进了不同学科学生之间的思想碰撞，激发了同学们的学术志趣。清华于2002年创办了博士生论坛，论坛由同学自己组织，师生共同参与。博士生论坛持续举办了500期，开展了18000多场学术报告，切实起到了师生互动、教学相长、学科交融、促进交流的作用。学校积极资助博士生到世界一流大学开展交流与合作研究，超过60%的博士生有海外访学经历。清华于2011年设立了发展中国家博士生项目，鼓励学生到发展中国家亲身体验和调研，在全球化背景下研究发展中国家的各类问题。
在博士学位评定方面，权力要进一步下放，学术判断应该由各领域的学者来负责。院系二级学术单位应该在评定博士论文水平上拥有更多的权力，也应担负更多的责任。清华大学从2015年开始把学位论文的评审职责授权给各学位评定分委员会，学位论文质量和学位评审过程主要由各学位分委员会进行把关，校学位委员会负责学位管理整体工作，负责制度建设和争议事项处理。
全面提高人才培养能力是建设世界一流大学的核心。博士生培养质量的提升是大学办学质量提升的重要标志。我们要高度重视、充分发挥博士生教育的战略性、引领性作用，面向世界、勇于进取，树立自信、保持特色，不断推动一流大学的人才培养迈向新的高度。
〖〗清华大学校长〖〗2017年12月5日
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