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| 編輯推薦： |
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本书选择从法律规制的角度来对我国金融监管消极竞争现象进行回应，以期对完善我国金融监管体制，提高金融监管整体效率提供应有的学术价值和应用价值。
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| 內容簡介： |
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金融监管消极竞争问题严重影响了金融监管的有效性，需要对其现象和成因进行系统分析并寻找解决之道。《中国金融监管消极竞争的法律规制研究》以金融监管消极竞争现象为切入点，突破既有研究对金融监管竞争逐底或逐顶的简单二分法论述，客观地对我国涉及的不同层次、不同类型的金融监管消极竞争问题进行了全面梳理和成因解析，并且着重从建构金融监管竞争秩序的角度对金融监管体制进行重构，提出了化解金融监管消极竞争现象的法律改进措施。本书的目标读者为法学、金融学的专业研究人员，相关专业的学生以及工作人员也能从本书中受益。
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| 目錄：
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导论1
1.1事实与问题1
1.1.1多样化体系下的金融监管现状1
1.1.2问题的提出与意义4
1.2文献综述研究6
1.2.1逐顶监管竞争与法律产品理论6
1.2.2逐底监管竞争与部门利益理论9
1.2.3简单二分法的困境11
1.2.4监管合作论对逐底监管竞争论的一种回应12
1.2.5研究的黑箱化： 一些没有被考量的因素13
1.3本书思路及研究方法15
1.3.1本书思路15
1.3.2研究方法15
1.4主要观点和创新之处16
1.4.1主要观点16
1.4.2创新之处16
2金融监管竞争的基本理论分析18
2.1金融监管竞争基本范畴界定18
2.1.1政府竞争论下的监管竞争18
2.1.2金融监管竞争概念的厘定20
2.2金融监管竞争规制的理论阐释24
2.2.1金融监管竞争的性质分析242.2.2金融监管竞争的效应分析27
2.2.3金融监管的积极竞争与消极竞争31
2.2.4金融监管竞争法律规制的路径选择32
2.3金融监管竞争的理论前提假设37
2.3.1监管资源的稀缺性37
2.3.2监管机构之理性经济人38
2.4金融监管竞争的维度与范围40
2.4.1横向与纵向： 金融监管竞争的两个维度40
2.4.2监管市场与金融市场： 金融监管竞争的范围42
2.5金融监管竞争的方式与策略44
2.5.1规范监管与日常监管： 金融监管竞争的两种方式44
2.5.2作为与不作为： 金融监管竞争的策略46
2.6金融监管竞争的类型化分析48
2.6.1类型化分析对金融监管竞争研究的启示48
2.6.2金融监管竞争的分类意义49
2.6.3金融监管竞争类型化研究的分类标准50
3中央金融监管角力与协调失序51
3.1金融混业经营趋势下的中央金融分业监管困局51
3.1.1金融混业经营模式的形成51
3.1.2金融分业监管格局的现状53
3.1.3困境： 以分业监管应对混业经营54
3.2资产证券化中的监管角力55
3.2.1资产证券化的多头监管格局55
3.2.2资产证券化监管竞争的负面影响59
3.3股市调控行动中的协调失序61
3.3.1央行与证监会调控态度差异62
3.3.2证监会与银监会监管策略分歧64
3.3.3历史的相似之处66
3.3.4中央金融监管协调机制的约束软化67
3.4中央金融监管消极竞争成因理论阐释69
3.4.1专业化分工背后的碎片化悖论69
3.4.2双重利益背景下的地盘之争72
3.4.3双重角色驱使下的父爱主义76
4金融监管的央地博弈与地方竞赛79
4.1纵向金融监管缺失、地方金融发展与监管竞争的出现79
4.1.1垂直金融监管体制下的地方金融监管缺失79
4.1.2地方金融兴起与地方金融管理部门的产生80
4.1.3垂直金融监管体系、地方政府以及金融监管竞争的出现81
4.2地方交易所清理整顿的央地博弈82
4.2.1地方交易场所乱象丛生82
4.2.2中央历次清理整顿工作回顾83
4.2.3地方对中央清理整顿政策的执行情况考察85
4.2.4地方政府在清理整顿中的双重身份与利益诉求87
4.3小额贷款公司管理的地方监管竞赛88
4.3.1小额贷款公司监管权限的央地分配89
4.3.2各地对中央《指导意见》的调整性规定89
4.3.3小额贷款公司监管竞赛效应92
4.4央地、地方金融监管竞争的内生逻辑93
4.4.1地方金融管理部门的定位和功能之惑93
4.4.2中央金融监管策略缺乏针对性97
4.4.3金融监管权纵向配置的规范化缺失99
5涉外金融监管的对弈与角逐102
5.1金融全球化时代我国涉外金融监管竞争现状102
5.1.1金融全球化对我国涉外金融监管的影响102
5.1.2后危机时代我国涉外金融监管竞争的表现103
5.2涉外金融监管双边对弈： 以中国概念股审计事件为视角104
5.2.1中概股上市审计监管博弈历程回顾105
5.2.2中美审计监管博弈对相关者利益的侵损107
5.2.3中美双边监管对弈的直接原因： 法律抵触108
5.2.4中美双边监管对弈的根源所在： 监管自主权维护与域
外监管扩张110
5.3涉外金融监管多边角逐： 以巴塞尔协议Ⅲ落地实施为中心113
5.3.1巴塞尔Ⅲ的各国实施情况114
5.3.2巴塞尔Ⅲ倾斜性规定对中国利益的消解117
5.3.3巴塞尔资本协议演进中的大国主导与角力119
5.4涉外金融监管竞争的成因分析121
5.4.1国家金融竞争实现之手段121
5.4.2国家金融主权的扩张与维护122
5.4.3国际金融软法的约束困境123
6金融监管竞争秩序的重塑125
6.1金融监管秩序法治化： 从失序竞争到有序竞争的转变125
6.1.1竞争秩序维护之必要125
6.1.2法治化： 竞争秩序维护之路126
6.2金融监管体制顶层设计的重构127
6.2.1监管竞争与金融监管体制的因果关系127
6.2.2金融监管体制调整的路径选择128
6.3我国金融监管的机制创新134
6.3.1中央金融监管的多元双峰格局137
6.3.2央地金融监管权力配置140
6.4金融监管协调机制的优化144
6.4.1监管优化、竞争与协调144
6.4.2我国金融监管协调机制的规范化144
6.5地方金融监管逐底竞赛的治理147
6.5.1实现地方事权、财权相匹配148
6.5.2加快地方政府职能转变149
6.5.3建立地方金融监管绩效考核制度149
6.6涉外金融监管竞争约束机制构建150
6.6.1加强跨境金融监管协调制度建设151
6.6.2提高我国参与国际金融监管的话语能力152
6.6.3硬化国际金融监管软法152
6.7金融监管竞争的多元化约束153
6.7.1多中心治理与多维约束153
6.7.2反垄断法在规制监管竞争上的作用154
6.7.3多层次司法制约体系的建立155
6.7.4行业协会相关作用的发挥157
6.7.5公众监督机制的建立158
参考文献159
后记167
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| 內容試閱：
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多元金融监管格局凸显了专业化分工和分权制衡等金融监管竞争的优势，在金融分业经营时期起到了不可忽视的积极作用。不过，随着金融全球化的快速发展和混业金融的迅猛推进，分散化的金融监管体制表现出很大程度上的不适应性，各监管主体之间的竞争呈现出秩序混乱、相互抵触、矛盾的消极现象，严重影响了金融监管的整体效率。多元金融监管体制的上述困境以及由此带来的金融监管消极竞争现象，成为我国近几年的社会热点问题，业界和理论界均提出了多种解决方案，但是现有的研究缺乏从法学视角对金融监管机构关系和监管竞争秩序的重构进行解读，由此使目前有关中国金融监管消极竞争的解决方案更多是从金融学或者行政学的角度进行探讨。《中国金融监管消极竞争的法律规制研究》一书以金融监管消极竞争现象为切入点，对我国涉及的不同层次、类型的金融监管消极竞争问题进行了全面梳理和成因解析，着重从建构金融监管竞争秩序的角度对金融监管体制进行重构，对化解金融监管消极竞争现象提供了法律改进措施。这是关于我国金融监管竞争问题研究的新成果，对完善我国金融监管体制，提高金融监管整体效率有着重要的学术价值和应用价值。
该书是在肖韵的博士论文的基础上而成。该书立足于我国实际，总结出我国涉及的各类金融监管消极竞争的特殊性和形成原因，并以此为中心，勾勒出我国金融监管竞争机制得以优化的举措和路径。作为肖韵同学的博士指导教师，我认为该书具有如下优点值得肯定：
一是对我国金融监管消极竞争进行的类型化分析具有较好的理论归纳力和综合力，对于我国更好地把握和分析各类金融监管竞争的特点和相应的优化机制具有相当的借鉴作用；二是突破了既有研究对金融监管竞争逐底或逐顶的简单二分法论述，客观地分析各种金融监管消极竞争现象以及产生原因，借此揭示和阐述我国当前金融监管格局的现实困境，研究视角具有新颖性；三是该书从法学视角，着眼于金融监管竞争秩序的合理建构，阐释金融监管格局、金融监管协调机制以及多元约束机制的关联性和互补性，从而导出我国金融监管竞争机构优化建构的方向和具体措施，其有关金融监管竞争法律规制的对策建议在我看来具有一定的现实针对性和可行性。当然，该书也存在一些值得进一步研究的问题，如行业协会等中介组织与一般金融监管主体的竞争关系如何呈现，又如地方不同级别的金融监管机构之间消极竞争如何解决等。这些问题都有待于肖韵同学通过进一步的理论学习和实践来提高。
是为序。
鲁篱2017.8.181
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