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| 內容簡介： |
内容全面 方便查询
本书共11章，全面介绍了境内外资本市场，涵盖了从上市准备、上市辅导、申报审核、上市发行等各个环节，汇总解答了192个问题，为企业上市工作的开展提供专业支持。体例完整、清晰、流畅，查阅方便。
语言通俗 简单明了
本书文字简洁，语言流畅，面向广大中小企业及企业上市从业人员，通俗易懂地介绍了国内外资本市场现状、上市的各个环节及上市过程中需要注意的问题，以问答的形式有针对性地解读了企业上市全过程的专业知识。
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| 目錄：
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1.企业为什么要上市？
2.企业一定要上市吗？华为不上市，不也发展得挺好吗？
3.企业规模很小，是不是要等成规模了再考虑上市的事？
4.为什么很多企业无法上市？
节中国资本市场的现状
5.什么是资本市场？
6.证券市场和资本市场是一样的吗？
7.我国证券市场有哪些？
8.我国资本市场与境外资本市场有什么不同？
9.企业上市有哪些途径？
10.注册制是怎样的？注册制下是不是上市很容易？
第二节区域性股权市场
11.区域性股权市场是什么样的市场？
12.区域性股权市场是证券市场的组成部分吗？
13.区域性股权市场的主管机关是中国证监会吗？
14.区域性股权市场的运营机构是什么？职责是什么？
15.区域性股权市场有意义吗？
16.区域性股权市场挂牌有什么要求？
17.区域性股权市场能融资吗？
18.区域性股权市场的投资者有要求吗？
19.区域性股权市场可以公开发行股票吗？
20.区域性股权市场挂牌的企业可以直接到其他证券交易市场挂牌上市吗？
第三节全国股转系统
21.新三板是什么？为什么叫新三板？
22.全国股转系统和新三板是一样的吗？
23.全国股转系统对企业有什么意义？
24.全国股转系统是证券交易所吗？
25.新三板挂牌是怎样的？
26.挂牌和上市有什么不同？
27.什么是非上市公众公司？
28.新三板的运营机构是什么？
29.在新三板挂牌的企业采取的分层制度是什么？
30.新三板挂牌能够融资吗？
31.新三板挂牌企业能够公开发行股票吗？
32.新三板挂牌企业能够直接到证券交易所上市吗？
第四节证券交易所
33.IPO是什么意思？企业首次公开发行股票是怎么回事？
34.证券交易所上市是怎样的？
35.上海证券交易所、深圳证券交易所
和北京证券交易所
一样吗？
36.上海证券交易所有哪些上市板块？
37.科创板企业只能在上海证券交易所上市吗？
38.上海证券交易所上市板块都实行注册制吗？
39.上海证券交易所有创业板吗？
40.深圳证券交易所上市板块有哪些？
41.深圳证券交易所都实行注册制吗？
42.北京证券交易所是怎么回事？
43.北京证券交易所有哪些板块？在制度设计上与上海证券交易所和深圳证券交易所有什么不同？
44.北京证券交易所发行上市实行注册制吗？
45.上海证券交易所、深圳证券交易所和北京证券交易所是否存在分工？
46.面对多种上市板块，企业该作何选择？
47.如何选择合适的上市地？
48.境内A股上市的成本很高吗？
49.境内A股上市需要承担哪些中介费用？
50.我们的企业能到境外上市吗？中国企业到境外上市的地点有哪些？
51.为什么要到境外上市？
52.我们的企业是在境内上市好，还是在境外上市好？
53.在境外上市的成本高吗？
54.境外上市有哪些好处和坏处？
55.香港证券交易所情况怎么样？上市的财务条件有哪些？
节新三板挂牌条件
56.我们的企业能够到新三板挂牌吗？
57.新三板挂牌需要中国证监会审核吗？
58.新三板挂牌企业的信息披露有什么要求？
59.新三板挂牌主办券商是做什么的？
60.新三板挂牌企业需要律师吗？
61.新三板挂牌的审核程序是什么？
62.新三板挂牌企业如何进入创新层？创新层对挂牌公司有什么意义？
第二节主板发行上市条件
63.企业上市是不是非常难？
64.在主板上市企业发行上市的条件是什么？
65.主板目前实行注册制吗？
第三节科创板发行上市条件
66.在科创板首发上市的条件是什么？
67.如何界定企业的科创属性？
68.《上海证券交易所科创板股票上市规则》设置了多套上市标准，发行人如何选择适用？
第四节创业板发行上市条件
69.创业板发行上市的条件是什么？
70.创业板的定位是什么？
71.如何选择适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的上市市值标准？
第五节北京证券交易所发行上市条件
72.在北京证券交易所发行上市的条件是什么？
73.我们的企业适合在哪里上市或挂牌？
74.境内上市时需要聘请哪些服务机构？
75.财务顾问是怎么回事？
76.辅导机构是怎么回事？
77.保荐人是怎么回事？
78.新三板挂牌中的推荐机构是怎么回事？
79.律师事务所在企业上市过程中要做哪些工作？
80.会计师事务所在企业上市过程中要做哪些工作？
81.资产评估机构在企业上市过程中要做什么？
82.企业要上市，应该如何选择聘请上市服务机构？
83.境外上市要聘请哪些上市服务机构？
84.我们的企业是否具备上市的可能？
85.我们的企业要上市，需要做哪些准备工作？
86.企业上市会失败吗？上市失败的原因有哪些？
87.我们的企业应该什么时间开始准备上市工作？应该在什么时间聘请服务机构？
88.我们的企业3年后才符合发行上市条件，为什么难以聘请到保荐代表人为我们服务？
89.新三板挂牌企业申请发行上市需要注意什么问题？
90.我们的企业原来有工会、职工持股会持股，上市需要清理吗？
91.我们企业的股权有代持情况，上市前要规范吗？
92.企业股权存在纠纷怎么办？
93.企业出资没有到位怎么办？
94.企业可以有专利或专利技术出资吗？
95.我们的企业一定要做员工持股吗？
96.实际控制人是指什么？
97.企业上市应该怎么认定实际控制人？
98.企业上市前实际控制人能发生变动吗？
99.上市是否容易丧失对公司的控制权？
100.怎样保持创始人对公司的控制权？
101.如何保持骨干团队在企业上市前、后的稳定？
102.企业上市一定要引入战略投资机构吗？
103.与投资机构签订的对赌协议是否会影响企业上市？
104.非公司制企业可以上市吗？
105.有限责任公司可以上市吗？
106.上市一定要设立股份有限公司吗？
107.企业上市过程中怎样改制设立为股份有限公司？
108.有限责任公司整体变更为股份有限公司时，净资产折股如何纳税？
109.同业竞争是怎么回事？
110.关联方和关联交易指什么？
111.公司治理结构有哪些？
112.企业的独立性指什么？
113.企业上市前董事、高级管理人员都不能变化吗？
114.企业上市一定要聘请独立董事吗？
115.企业上市时的生产场地可以租赁吗？
116.企业上市能够租赁控股股东及实际控制人的房产
或经授权使用来自控股股东及实际控制人的
商标、专利吗？
117.什么是持续经营能力？
118.企业应该怎么判断自己是否有持续经营能力？
119.企业申请上市要持续盈利吗？亏损企业可以上市吗？
120.我们的企业是上市公司的子公司，还能够上市吗？
121.上市需要经过哪些程序？
122.招股说明书需要企业自己写吗？企业不会撰写招股说明书怎么办？
123.公司股权存在质押情况，影响上市吗？
124.公司存在诉讼、仲裁和行政处罚情况影响公司上市吗？
125.什么是募投项目？
126.选择募投项目时应该考虑哪些因素？
127.上市使企业处于监管之下，是否会在一定程度上阻碍企业发展？
128.如何判断所属行业是否适合上市？
129.上市前能否对员工进行股权激励？该如何设计员工持股平台？
130.企业的市盈率是否和上市地有关？
131.如何选择合适的上市主体、确定上市架构？
132.什么是重大违法行为？如何把握？
133.上市辅导是干什么的？
134.上市辅导的内容有哪些？
135.上市辅导需要多长时间？
136.怎样才算符合上市辅导要求？
节新三板挂牌的申报与审核
137.新三板申报要提供哪些材料？
138.新三板挂牌的受理及审核程序是什么？
139.新三板挂牌申请公司取得全国股转系统同意挂牌函以后还要做哪些工作？
140.北京证券交易所设立后，还能向全国股转系统申请到精选层发行吗？
第二节主板首发上市的申报与审核
141.主板首发上市需要提交哪些申报材料？
142.主板发行审核有哪些主要程序？
143.上市申报后什么时间能够受理？
144.主板审核机构有哪些？
145.主板的发审会是行政机构吗？
146.发行审核中监管部门主要关注哪些问题？
147.通过中国证监会审核后即可上市吗？
第三节科创板首发上市的申报与审核
148.科创板首发上市需要提交哪些材料？
149.科创板还需要中国证监会审核吗？
150.什么是红筹企业？试点红筹企业提交的申报材料与科创板其他上市企业一样吗？
151.科创板的审核机构有哪些？
152.科创板首发上市的审核程序有哪些主要环节？
153.科创板的上市委员会是什么机构？
154.科创板的科技创新咨询委员会是什么机构？
155.科创板审核周期有多长？
156.科创板审核的问询和反馈有什么要求？
157.科创板审核需要现场检查吗？
158.证券交易所审核通过后即取得发行资格吗？
159.科创板首发上市时，中国证监会的注册是如何进行的？
160.发行上市企业通过证券交易所审核后都能得到中国证监会的注册文件吗？
161.科创板企业完成审核注册后还要注意哪些事项？
162.科创板的复审程序是干什么的？具体是怎么实施的？
第四节创业板首发上市的申报与审核
163.创业板首发上市需要提交哪些材料？
164.创业板还需要中国证监会审核吗？
165.创业板的审核机构是如何组成的？
166.创业板发行上市的审核程序有哪些主要环节？
167.创业板的上市委员会是什么机构？
168.创业板的行业咨询专家库是什么机构？
169.创业板审核的反馈环节有什么要求？
170.创业板审核周期有多长？
171.创业板审核都要现场检查吗？
172.创业板首发上市时，中国证监会的注册是如何进行的？
173.创业板企业完成注册后还要注意哪些事项？
174.企业目前还没有盈利，能上市吗？
175.发行股票是不是相当于上市了？
176.企业在上市前能够自己公开发行吗？
177.承销机构是做什么的？
178.发行需要经历哪些环节？
179.科创板首次公开发行与承销有什么特殊规定？
180.创业板首次公开发行与承销有什么特殊规定？
181.承销中的回拨机制是怎么回事？
182.发行中的超额配售选择权是怎么回事？
183.首次公开发行股票时，公司高级管理人员及员工可以参加配售吗？
184.发行人通过发行审核后股票会发行失败吗？
185.发行人股票发行失败了怎么办？
186.股票发行后是不是就完成全部上市工作了？
187.股票发行后上市流程是什么？
188.企业上市了，是不是就再也不会有问题了？
189.企业上市后是否还需要相关中介机构？
190.企业上市后中介机构能够为企业提供什么服务？
191.企业上市后股东持有股份的锁定期是指什么？
192.企业上市后的募集资金使用应注意哪些问题？
后 记。
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企业上市挂牌的小红书
01 企业的梦想
这是一个大众创业、万众创新的年代。每一个企业都有梦想：希望自己的企业快速发展，做大做强，并且基业长青。党的十九届五中全会提出了“十四五”规划和2035年远期目标，中国梦既是国家的梦，民族的梦，也是每个企业家的梦。
同时，这是一个坏的年代。中美贸易冲突，美国政府极力打压中国，新冠疫情袭来，病毒幽灵经久不退。在出口萎缩、疫情肆虐和债务压力的多重打击下，许多中小企业停产倒闭，哀鸿一片。
客观地说，这又是一个好的年代。在党中央的坚强领导下，中国有效控制了疫情，成为全球实现正增长的主要经济体。资本市场为企业发展提供了重大机遇：国家重视，政府支持，资本助力，越来越多的中小企业成功上市，借助资本市场，驶入健康发展的“快车道”。
02 上市的困惑
许多人会问：企业为什么要上市？企业上市的意义和作用是什么？我认为主要有以下五点：
，完善公司治理结构。上市公司必须建立现代企业制度，不断提升公司治理水平，为企业实现可持续发展、打造百年公司奠定制度基础。
第二，打通直接融资渠道。上市公司通过资本市场，可以实现巨额的直接融资，还可以通过持续创新，不断实现多种形式的再融资，进而迅速发展壮大。同时，各家银行也更愿意为上市公司提供贷款支持。
第三，实现企业价值化。企业上市不仅能够实现企业价值、股东价值的化，造就众多的亿万富翁，而且可以通过股权激励，实现人才团队和骨干员工价值的化，极大提升企业的竞争能力和创新能力。
第四，全面提升公司形象。上市公司本身就是一张金字招牌，资本市场的股票行情每天都在为上市公司免费宣传。客户和消费者更乐意与上市公司打交道，政府也更愿意为上市公司提供帮助和支持。
第五，增强抵御风险能力。上市公司决策能力、融资能力、创新能力更强，各方面支持的力度更大。因此，与非上市企业相比，上市公司抵御风险的能力更强大。
因此，我们看到了这样的现实情况：在世界500强、中国500强企业中，95%的企业是上市公司。
党中央、国务院对资本市场高度重视，资本市场作为现代金融的枢纽，牵一发而动全身。资本市场正在加快改革发展，为企业提供更多的机会。
2020年河南省新增上市公司已超过10家，创历史新高。越来越多的中小企业秣马厉兵，努力学习，奋勇争先，纷纷加入上市后备企业的队伍行列。
然而，资本市场是市场经济中的一种高级形态，是一个高度专业化的市场。俗话说，隔行如隔山，术业有专攻。广大企业在上市过程中会遇到很多问题，如本书中列举汇总的190多个问题，常常会使许多企业陷入困境。
03 专业的解读
河南省法学会证券法学研究会在省法学会的领导下，致力于河南省证券法学研究和证券行业的健康发展，是河南省资本市场的专家智库。此次委托北京市盈科（郑州）律师事务所长期从事企业上市等证券法律服务的律师组织编写证券业务专业知识读本，是一次有益的探索。盈科律师事务所作为全国规模的律所之一，在世界100多个国家和地区设有办事处，境内执业律师超过万名。北京市盈科（郑州）律师事务所现有执业律师240余名，深耕河南资本市场多年，在服务企业上市方面积累了丰富的经验。本书有如下特点：
一是内容全面，方便查询。全书共11章，介绍了境内外资本市场，涵盖了从上市准备、上市辅导、申报审核、上市发行等各个环节，汇总解答了190余个问题。
二是语言通俗，简单明了。本书文字简洁，语言流畅，面向广大中小企业，通俗易懂地介绍了资本市场的专业知识，解答了企业上市过程中常见的问题，认真阅读之后，会对企业上市有比较全面的了解。
三是解读准确，避免误区。北京市盈科（郑州）律师事务所由主任律师领衔，组织了一批青年骨干，集中精力进行编写。他们以严谨的工作态度、优秀的专业素养和准确的法律语言，完成了这项富于创新的工作，本书有助于企业少走弯路，避免误区。
我曾经担任河南证监局局长11年，见证了全省68家企业的上市过程，对企业和资本市场有着深厚的感情。看到本书成功推出，我非常高兴，真诚地向大家推荐。
侯苏庆 中国证监会河南监管局原局长
2021年3月10日
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