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『簡體書』制裁和反洗钱合规风险应对

書城自編碼: 3587423
分類: 簡體書→大陸圖書→經濟中國經濟
作者: 孟刚 著
國際書號(ISBN): 9787522010007
出版社: 中国金融出版社
出版日期: 2020-11-01

頁數/字數: /
書度/開本: 16开

售價:NT$ 414

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內容簡介:
本书深入研究了制裁合规和反洗钱领域的热点及难点问题,详细介绍了制裁合规和反洗钱的并存交互关系,分析了联合国经济制裁、欧盟经济制裁、美国一级和二级经济制裁的现状和趋势,提出了化解制裁合规风险的路径建议,并在此基础上分析了全球反洗钱监管现状和趋势,解读了FATF反洗钱规则的风险为本原则,提出了我国跨境洗钱风险化解建议以及中国企业海外合规管理框架。
關於作者:
孟刚,研究员,法学博士,应用经济学博士后,现任国家开发银行法律合规局副局长,曾担任国家开发银行开罗代表处代表和澳大利亚大区组副组长,主要从事投融资法律制度、人民币国际化和国际产能合作研究。
目錄
第一章 制裁合规和反洗钱的并存交互关系1
一、合规体系中的制裁合规与反洗钱 1
二、并存的合规类型4
三、交互的合规过程11
四、总结20

第二章 联合国经济制裁的现状和趋势分析22
一、联合国经济制裁的理论分析22
二、联合国经济制裁的实践概况27
三、对联合国经济制裁的当前因应38
四、联合国经济制裁的趋势41
五、联合国经济制裁的启示46

第三章 欧盟经济制裁的现状和应对分析51
一、欧盟经济制裁的理论分析51
二、欧盟经济制裁的实践概况59
三、对欧盟经济制裁的当前因应73
四、欧盟经济制裁的发展趋势75
五、欧盟经济制裁的启示77

第四章 美国一级经济制裁的现状和应对分析79
一、美国经济制裁的理论分析80
二、美国一级经济制裁的现实概况84
三、对美国一级经济制裁的因应88
四、美国一级经济制裁的发展趋势91
五、美国一级经济制裁的影响96

第五章 美国二级经济制裁的现状和应对分析101
一、美国二级经济制裁的理论分析102
二、美国二级经济制裁的现实概况108
三、国际社会对抗美国二级经济制裁的因应113
四、美国二级经济制裁的发展趋势115
五、美国二级经济制裁的影响117

第六章 化解制裁合规风险的路径建议119
一、掌握国际经贸活动主动权,从根本上消解制裁风险119
二、构建反制裁法律和制度体系,从制度上化解制裁124
三、借鉴主流国际规则,充分利用国际司法资源129

第七章 全球反洗钱监管现状和趋势分析135
一、国际社会反洗钱监管现状及趋势135
二、一带一路沿线国家和地区反洗钱监管现状及趋势144
三、全球反洗钱监管趋势分析启示151

第八章 FATF反洗钱规则的风险为本解读156
一、国际风险为本反洗钱监管原则的形成与发展156
二、FATF反洗钱建议中风险为本原则的监管体系164
三、一带一路倡议下落实风险为本原则的政策建议176

第九章 反洗钱管理面临风险的类别和成因182
一、反洗钱管理风险的构成182
二、反洗钱管理风险的类别185
三、反洗钱管理风险的成因分析187
四、全球反洗钱典型案例分析190

第十章 化解我国跨境洗钱风险建议210
一、建立反跨境洗钱监管法律体系210
二、健全反跨境洗钱能力与水平提升机制219
三、完善反跨境洗钱国际合作机制222

第十一章 关于构建中国企业海外合规管理框架的思考227
一、构建中国企业海外合规管理框架的必要性227
二、中国海外合规指引体系的定位及内涵231
三、企业海外合规管理的具体构建239
四、结语254

致谢255

 

 

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