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內容簡介： 本书是证券从业资格考试科目《证券市场基本法律法规》的辅导教材。本书遵循证券从业资格考试大纲的章节编排，共分5章28节，每章都通过“①考情早知道；②本章知识概览；③考点详解；④同步真题练习；⑤答案与解析；⑥本章总结。”这6个部分清晰勾勒出每章的知识框架，使考生明确考点分布，准确把握复习主线。本书具有以下几个方面的特点：1、重点突出，主次分明。2、下划线 记忆技巧 易混知识点分析，深度挖掘。3、图表 图示，易懂易记。4、总结记忆，温故知新。5、精选真题，强化考点。 關於作者： 孙婧，哈尔滨理工大学经济学学士，主修金融学方向。参加工作以后，一直从事金融投资教学工作，至今已有15载。在此期间，曾就职于证券公司IB业务部门，组织并主持由中国金融期货交易所、中国银行、长江证券共同举办的股指期货投资者教育交流活动，也曾在‘大学生金融交易大赛’组委会中担任指导与评委。 目錄： 目　录 章　证券市场基本法律法规１ 　考情早知道１ 　本章知识概览１ 　考点详解５ 节　证券市场的法律法规体系５ 第二节　公司法１０ 第三节　合伙企业法３２ 第四节　证券法４４ 第五节　证券投资基金法６６ 第六节　期货交易管理条例７７ 第七节　证券公司监督管理条例８６ 第八节　证券公司风险处置条例９９ 　同步真题练习１０４ 　答案与解析１１１ 　本章总结１１６ 第二章　证券经营机构管理规范１１７ 　考情早知道１１７ 　本章知识概览１１７ 　考点详解１２０ 节　公司治理、内部控制与合规管理１２０ 第二节　风险管理１５３ 第三节　投资者适当性管理１７０ 第四节　证券公司反洗钱工作１７７ 第五节　证券公司信息技术管理１８３ 　同步真题练习１９１ 　答案与解析１９７ 　本章总结２０２ 第三章　证券公司业务规范２０３ 　考情早知道２０３ 　本章知识概览２０３ 　考点详解２０７ 节　证券经纪２０７ 第二节　证券投资咨询２２７ 第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问２４６ 第四节　证券承销与保荐２５２ 第五节　证券公司融资融券及其他信用业务２６７ 第六节　证券自营２８５ 第七节　证券资产管理２９１ 第八节　证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务３１２ 第九节　其他业务３２４ 　同步真题练习３３４ 　答案与解析３４２ 　本章总结３５０ 第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任３５２ 　考情早知道３５２ 　本章知识概览３５２ 　考点详解３５３ 节　证券一级市场３５３ 第二节　证券二级市场３６４ 　同步真题练习３７６ 　答案与解析３８０ 　本章总结３８６ 第五章　行业文化、职业道德与从业人员行为规范３８７ 　考情早知道３８７ 　本章知识概览３８７ 　考点详解３８８ 节　证券行业文化建设３８８ 第二节　证券公司及其工作人员廉洁从业规定３９３ 第三节　证券市场诚信管理４００ 第四节　从业人员行为规范４０７ 　同步真题练习４２６ 　答案与解析４３０ 　本章总结４３５ 【附表】易混知识点汇总分析４３６

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