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| 內容簡介： |
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“创新与创业管理”是由***人文社会科学重点研究基地——清华大学技术创新研究中心组编的学术研究丛书。本丛书主要刊载创新与创业管理领域内高质量的学术论文，包括理论探讨、实证分析、案例解读、调查报告、文献综述及评论。
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| 目錄：
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目录混合所有制改革对企业数字技术创新的影响效应及机制——来自企业数字专利的经验证据 李井林，阳镇，李可佳，陈劲，唐志慧 1城市群创新生态系统的多维黏连对企业组织韧性的影响 王侃，李若霖，李梓涵昕 23AMO框架下内部用户对数字创意管理的影响——基于国能大渡河的案例研究 彭放，肖彬 43调节定向、创新卷入度与企业数字化转型 孙永磊，王敏，谢永平 58基于成本收益的证券公司知识服务价值模式研究——以中国上市证券公司为例杨家鑫，吴坤彦，许人杰，赵晟 71数字经济下企业可持续商业模式创新研究综述 侯二秀，丁钰，尹西明，张天生 88空气污染对创业的影响——基于中国数据 刘星 109中华传统文化中的创新思想 李伯军 124责任型领导对员工创新绩效的影响机制 潘楚林，姜雨峰，郭鸿鹏，徐爽 134国有企业如何实现组织身份增补？——基于组织惯性视角的案例研究 胡海波，胡文莉，卢海涛，程乐 148
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混合所有制改革对企业齡技术创新的景影响效应及机制——来白企业数字专利的经验证据 李井林\\阳镇2，4，李可佳\\陈劲3，4，唐志慧5 （1.湖北经济学院会计学院，武汉430205;2.中国社会科学院工业经济研究所，北京100006；3.清华大学经济管理学院，北京100084；4.清华大学技术创新研究中心，北京100084；5.华电煤业集团工程技术有限公司，榆林719000） 摘要：本文基于在中国沪深交易所上市的A股公司2013～2020年的数据实证检验了企业混合所有制改革是否以及如何影响企业数字技术创新。研究发现：混合所有制改革能够显著促进企业数字技术创新，且该研究结论得到了一系列稳健性和内生性检验结果的支持；影响机制检验结果表明，混合所有制改革对促进企业数字技术创新存在治理效应和资源效应，公司治理改善和融资约束缓解是混合所有制改革促进企业数字技术创新的双重机制；影响效应的异质性检验结果表明，企业国有产权属性、高行业竞争程度以及高地区市场化程度强化了混合所有制改革对企业数字技术创新的促进效应；经济效应检验结果表明，企业数字技术创新在企业混合所有制改革促进企业高质量发展过程中发挥了中介效应。 关键词：混合所有制改革；数字技术创新；公司治理；融资约束中图分类号：F272.3;F275.5文献标识码：A 近年来，全球经济正经历着传统产业向数字化转型的深刻变革，顺应技术革命和产业变革时代浪潮，加快建设数字中国成为我国抢占新一轮发展制高点、构筑国际竞争新优势的必然选择。党的十九大报告*次将“数字中国”写人党和国家纲领性文件①，为我国数字化建设提供了明确的方向和目标。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出要加快数字化发展，打造数字经济新优势，壮大经济发展新引擎。2023年，中共中央、国务院印发的《数字中国建设整体布局规划》进一步明确了数字中国建设的主要目标、重点任务和保障措施。显然，加快发展数字经济，既是贯彻新发展理念的内在要求，更是实现经济高质量发展、推进中国式现代化的关键手段。中国信息通信研究院发布的《中国数字经济发展研究报告（2024年）》显示，我国2023年的数字经济规模达到53.9万亿元，占GDP比重达到42.8%，较上年的增幅也稳定在相对较高的区间，彰显了数字经济作为国民经济重要支柱的坚实地位。值得注意的是，关键底层技术基础的薄弱、资源协同整合效率的低下以及数字化信息的倾向性披露[1，2]都在一定程度上影响了企业的数字化进程。因此，如何赋能企业数字技术创新，推动企业高质量发展与中国式现代化是目前亟待研究的重要课题。巳有文献主要从数字金融[3]、数字赋能[4，5]、数字化转型[6]等方面考察了数字经济对企业传统技术创新及创新效率的影响效应，以及从企业市场价值[2]、全要素生产率[7，8]、企业内部收人[9]、产业升级、产业融合[11]、区域经济韧性[12]等角度分析了数字技术创新的中观和微观影响效应，但鲜有文献从企业数字技术创新影响因素的角度进行研究，且尚未有学者从混合所有制改革的角度分析其与企业数字技术创新的内在关联。 数字技术创新强调突破技术边界，重塑生产方式与商业模式，为产业转型与升级提供关键驱动力，而混合所有制改革的核心在于优化企业股权结构和引人市场竞争机制，能在一定程度上为数字技术创新营造更加有利的制度环境与资源条件。2015年《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》指出要“稳妥推动国有企业发展混合所有制经济”“放大国有资本功能，提高国有资本配置和运行效率，实现各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展”。2024年，党的二十届三中全会强调要“促进各种所有制经济优势互补、共同发展”。与此同时，学术界也主要从公司治理效应与经济价值效应考察了企业混合所有制改革的经济后果，发现混合所有制改革有助于改善高管薪酬激励[13]、提高内控质量[14]、驱动企业创新[15]、提升投资效率[16，17]、降低现金持有水平[18]、提升国有企业产能利用率[19]、提高全要素生产率[2。]以及企业绩效[21]。但鲜有文献探讨混合所有制改革是否以及如何影响企业数字技术创新。实质上，企业混合所有制改革通过引人异质性资本，一方面在企业治理结构层面形成了多元制衡的混合型股权结构，有助于缓解两类委托代理问题，发挥促进企业数字技术创新的治理效应，为企业进行数字技术创新活动提供制度保障；另一方面在企业资源层面有利于实现国有资本的资源与制度和非国有资本的市场机制的优势互补效应，发挥促进企业数字技术创新的资源效应，为企业开展数字技术创新活动提供资源支持。 基于此，本文基于企业数字专利的数据，考察混合所有制改革是否以及如何影响企业数字技术创新。本文的边际贡献在于：**，基于数字经济迅猛发展和国有企业改革深化提升的背景，考察混合所有制改革对企业数字技术创新的影响效应，有助于从企业数字技术创新视角补充混合所有制改革经济后果的相关文献以及从企业混合所有制改革视角补充企业数字技术创新驱动因素的相关文献；第二，从资源效应与治理效应两个视角检验了混合所有制改革如何影响企业数字技术创新，有助于揭示混合所有制改革如何驱动企业数字技术创新的理论机制“黑箱”第三，在实践层面，本文为新发展阶段促进国有企业和民营企业高质量协同发展和促进企业数字技术创新提供了新的经验证据。 1理论分析与研究假设 企业数字技术创新被认为是利用互联网、大数据、云计算等新一代信息技术创新企业的商业模式和经营模式，有助于改善企业的内部管理、投资决策质量、资产营运效率、劳动力资源的转型升级[8]，进而促进企业更好地应对市场变化和竞争格局，实现高质量发展。党的十八大以来，我国整体数字经济和实体经济融合发展取得显著成效，然而我国企业在数字技术发展与产业结构升级方面的进程仍较为缓慢，这可能是受制于以下两个方面。 一是委托代理冲突问题。数字技术创新既具有投人周期长、不确定性高等特性，又面临其自身特殊的风险，这远超管理层业绩评价的期限，进而导致管理层在数字技术的投资上将面临重大决策：如果选择进行长期的技术创新投资，那么短期内可能会面临业绩压力、晋升压力、薪酬压力等，因为技术创新的成果很可能在业绩评价周期结束之前无法体现。因此，在投资决策上，管理层出于自身利益的考虑往往过于谨慎而失去技术创新的机会。同时，不同产权性质的企业的股权结构也会影响企业的投资效率[16]。具体来说，国有企业可能会出现一股最大、预算软约束等现象，使得国有企业管理效率不高[22]，以及在市场竞争中可能处于垄断地位，使得国有企业的技术创新缺乏活力，从而导致资源的浪费[23]。非国有企业也存在所有权与经营管理权高度集中、家族式领导参与会计信息粉饰等问题。国有企业与非国有企业所存在的这些问题都在一定程度上制约着自身的治理效率和管理效率[13]，进而影响企业数字技术创新的动力和活力。 二是融资约束问题。根据资源基础理论，创新资源的可获得性及其持续投人是企业数字技术创新的前提。数字技术创新往往需要对企业生产过程和工艺进行改造、重塑以及改进，需要更多的研发资金来对冲技术创新风险，因而其融资需求更大。因此，融资约束问题是制约企业开展数字技术创新的主要因素。对民营企业而言，民营企业由于其经营规模、成立时间、市场风险等因素，获得融资的渠道往往有限，面临的融资成本也较高，并且外源融资也很难满足民营企业“急、频、短”的融资需求，存在着所有制歧视和规模歧视问题。而国有资本通常具有强大的资源整合能力、风险承担能力，国有资本进人民营企业不仅能够提高民营企业的融资能力和降低融资成本，而且国有资本的引资能够提高社会公众的信赖程度，为企业提供声誉担保[24]。国有企业是一种具有经济、社会以及政治等多元目标的混合型组织，不仅需要承担经济责任，还需要承担社会责任以及政治责任，承担了较多的政策性负担，这不仅导致其资源配置效率较为低下，同时也因融资约束的强化削弱了其开展数字技术创新活动的动力。而国有企业混合所有制改革通过引人非国有资本不仅能够强化其内源融资能力，还能够拓宽其外源融资渠道，从而缓解国有企业开展数字技术创新的融资约束问题。 企业数字技术创新能力对企业经营效率和市场竞争能力的高低具有重要影响，而混合所有制改革从企业产权与治理层面为企业开展数字技术创新和企业实现高质量发展提供了动力及制度保障。具体来看，混合所有制改革对企业数字技术创新具有公司治理改善与资源保障强化的双重影响机制。 **，从混合所有制改革促进企业数字技术创新的治理效应来看，就国有企业混合所有制改革而言，混合所有制改革可以利用非国有资本产权主体的实化缓解国有企业由国有股最大和产权主体虚化所导致的内部人控制问题，发挥非国有股东在公司治理中的监督作用，提高国有企业开展数字技术创新的积极性。一方面，非国有股东参与公司经营管理能够有效提升国有企业的经营效率，增强企业开展数字技术创新的活力。非国有股东在先进管理理念方面存在巨大优势，如市场导向的管理模式、信息化的管理手段等，这些管理优势能够帮助国有企业灵活应对市场变化，提升数据处理的能力，从而有效降低企业的内部管理成本，为企业开展数字技术创新活动提供前期的准备。另一方面，多元化的股权结构增强了非国有股东参与公司治理的话语权。非国有股东的参与有助于缓解国有企业内部的委托代理问题，健全现代企业制度，明确董事会、监事会和管理层的权责关系；同时在逐利天性和自身利益最大化导向下非国有股东有动力完善管理层的激励约束机制[13]，增强国有企业管理者薪酬激励契约的有效性，从而缓解管理层与股东之间的利益冲突[25]，抑制大股东挤占中小股东的利益以及机会主义行为[26]。就非国有企业混合所有制改革而言，国有股东的引人通常代表着更为规范和严格的管理要求，促使非国有企业通过设立董事会专业委员会等方式健全其法人治理结构[27]，明确“两权分离”，进而推动其建立更为有效的监督机制，防止内部人控制与减少代理成本，为数字技术创新提供了更为稳定和可靠的治理环境。此外，国有控股股东更强调企业的社会责任履行，从而推动非国有企业关注环境保护、员工福利、社区发展等方面的问题，实现多元利益相关方的共同治理，进而促进非国有企业开展符合经济价值、环境价值以及社会价值的多元综合价值创造的数字技术创新决策行为。 第二，从混合所有制改革促进企业数字技术创新的资源效应来看，混合所有制改革通过引人异质资本，有利于实现异质资本之间的资源协同效应，为企业进行数字技术创新活动提供资金与知识基础。对国有企业而言，一方面，非国有资本的引人将增加政府对国有企业的行政干预成本，从而降低国有企业承担的政策性负担和强化其经济目标，进而增强国有企业的盈利能力和现金持有水平，最终增强国有企业的内源融资能力和缓解融资约束问题。此外，基于资本结构动态调整理论，非国有股东的引人将促使国有企业更加灵活地调整其资本结构，缓解由资本结构僵化导致的融资约束。同时，非国有控股股东嵌人共同的利益相关方网络，将通过参与股东大会、行使投票权等[28]，对国有企业的融资决策进行监督和指导，有助于确保融资决策的合理性和有效性。另一方面，基于资源基础理论，国有企业混合所有制改革引人异质性资本股东，能够扩展国有企业的利益相关方网络，从而丰富国有企业的资源条件、融资方式以及融资渠道，改善国有企业的外源融资环境，进而通过降低融资成本和分散创新投资风险来提升国有企业数字技术创新的动力与能力。对非国有企业而言，“资源获取假说”被认为是非国有企业逆向混合所有制改革的重要动机。国有资本的引人往往代表着更高的信用评级与履约能力，在获取信贷资源、产权保护、政府补贴、优惠政策等方面的优势能够有效降低民营企业所面临的融资门槛，为非国有企业融资发挥声誉担保效应和信号传递效应，使得非国有企业更容易获得更高的授信额度与更高效的贷款服务，从而产生资源效应，缓解非国有企业的融资约束，进而激发非国有企业开展数字技术创
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