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《世界一流大学建设路径研究：基于后发理论视角》基于后发理论视角，在掌握后发国家世界一流大学发展的共性规律的基础上，凝练中国世界一流大学建设的特征。*先，基于后发理论的三维视角，通过类别（先发国家和后发国家）与国别（不同后发国家）的比较，归纳出后发国家世界一流大学建设普遍规律。其次，从国家战略与大学实践层面分析中国的世界一流大学建设路径，在此基础上，分析中国世界一流大学建设的理念与实践创新，以期为后发国家世界一流大学的“追赶－超越”提供启示。
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目录丛书序序前言绪论 1第一章 源流与适用：后发理论及其分析框架的应用 17第一节 后发理论的产生与演变 17一、理论溯源：绝对优势与比较优势 17二、理论创立：后发优势与后发劣势 18三、理论深化：追赶发展与赶超条件 20四、理论拓展：后发理论的中国实践 23第二节 后发理论的适切与应用 25一、理论适切：后发理论的适切分析 25二、理论应用：后发理论的三维视角 29本章小结 32第二章 先发与后发：两类国家世界一流大学建设路径比较 34第一节 数据分析：两类国家世界一流大学建设基础的比较 34一、经费投入：高等教育投入与研发投入的比较 36二、人才储备：学生、教师、研发人员及国际学生的比较 43三、大学自治：大学自治权限与程度的比较 51第二节 文本分析：两类国家世界一流大学建设政策的比较 57一、文本收集：出台频率与启动模式的比较 57二、内容分析：建设目标与建设过程的比较 63三、政策评价：建设成效和建设策略的比较 84第三节 fsQCA分析：两类国家世界一流大学建设路径的比较 89一、模型建构：资源依赖与后发优势 90二、数据收集：变量设定与数据校准 93三、路径分析：先发内生与后发追赶 97本章小结 102第三章 机遇与挑战：不同后发国家世界一流大学建设路径的比较 103第一节 改革传统：哈萨克斯坦的世界一流大学建设路径 103一、目标动因：社会转型，融入国际 105二、国家战略：改革传统，自主新建 108三、大学实践：纳扎尔巴耶夫大学 118四、后发效应：哈萨克斯坦世界一流大学建设的机遇与挑战 125第二节 系统规划：韩国的世界一流大学建设路径 129一、目标动因：知识经济，全球竞争 130二、国家战略：政府主导，系统规划 131三、大学实践：浦项科技大学 140四、后发效应：韩国世界一流大学建设的机遇与挑战 146第三节 国际外源：越南的世界一流大学建设路径 150一、目标动因：区域竞争，创新动力 152二、国家战略：引进外源，合作新建 155三、大学实践：胡志明市国家大学和河内科技大学 163四、后发效应：越南世界一流大学建设的机遇与挑战 169本章小结 174第四章 实践与智慧：世界一流大学建设的中国方案 177第一节 中国实践：中国的世界一流大学建设路径 177一、目标动因：民族复兴，中国特色 178二、国家战略：系统调控，合并择优 182三、大学实践：清华大学 190第二节 中国智慧：中国世界一流大学建设的理念与实践创新 197一、后发内生：中国世界一流大学建设的理念创新 198二、追赶超越：中国世界一流大学建设的实践创新 205三、先发内生：中国世界一流大学建设的时代转型 211本章小结 216第五章 追赶与超越：后发国家世界一流大学建设路径 218第一节 后发特征：后发国家世界一流大学建设的共性与差异 218一、追赶发展：后发国家世界一流大学建设的共性特征 218二、多重路径：后发国家世界一流大学建设的个性差异 224第二节 后发效应：后发国家世界一流大学建设的优势和劣势 230一、后发优势：后发国家世界一流大学建设的发展机遇 230二、后发劣势：后发国家世界一流大学建设面临的挑战 236第三节 后发要素：后发国家世界一流大学建设的影响因素 246一、后发势差：后发国家世界一流大学建设的客观要素 246二、社会能力：后发国家世界一流大学建设的内部要素 248三、机会窗口：后发国家世界一流大学建设的外部要素 253第四节 后发赶超：后发国家世界一流大学建设的未来路径 257一、内源发展：后发国家世界一流大学建设的方向抉择 257二、超越发展：后发国家世界一流大学建设的阶段转换 261本章小结 267
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绪论 党的二十大提出以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴。高等教育作为科技、人才与创新的核心枢纽，在实现中国式现代化中发挥着举足轻重的战略作用。习近平总书记指出，“一个国家走向现代化，既要遵循现代化一般规律，更要符合本国实际，具有本国特色”。中国式高等教育现代化是现代化共性规律与中国特色道路的统一，正确认识高等教育现代化的共性与个性，是探索中国式高等教育现代化道路的前提和基础。 一、研究缘起 现代以降，我国对西方先发国家一直是一种追赶者的姿态，在高等教育发展中，体现为学习借鉴西方高等教育模式，以期“以西方之学术，灌输于中国，使中国日趋于文明富强之境”。这种学习借鉴在我国世界一流大学建设中也有诸多体现，如以西方大学为追赶对象，学习借鉴西方大学制度，引进国外高等教育资源，采用国外的学术评价标准等。美国学者菲利普？G.阿特巴赫（Philip G.Altbach）将世界高等教育体系分为“中心—边缘”两个部分，于“中心”的西方大学主要从事知识“创造”，而位于边缘的后发国家（late-developed country）大学则主要从事知识的“复制”工作。他认为，尽管近年来后发国家的大学取得了很大进步，但是“中心—边缘”的格局将长期存在。该观点得到了国内一些学者的支持，甚至有学者认为，“依附发展是20世纪中国乃至所有发展中国家高等教育发展的一个重要特征”。但另一些学者对此持怀疑态度，他们认为中国高等教育发展是一个借鉴超越的过程，事实上，对西方先进经验的借鉴与模仿是一切后发国家近代化起步时的必然现象。那么，后发国家的高等教育发展到底有哪些特征和规律？我们如何利用这些特征规律来实现“先借鉴，继超越”？唯有在认识后发国家高等教育现代化共同规律的基础上，准确把握我国高等教育发展的个性与特点，才能摆脱后发陷阱，培植高等教育现代化的内生资源，探索中国式高等教育现代化道路，服务中华民族伟大复兴。 随着高等教育全球化的持续推进，各国世界一流大学竞争日渐加剧。据统计，全球已有40多个国家和地区出台了世界一流大学建设政策，其中大多数为高等教育发展相对落后的后发国家。后发国家建设世界一流大学主要源于三个层面：从政治上看，随着知识经济的到来，大学成为推动社会发展的轴心机构，社会动力的转换促使各国调整公共政策，如通过创建世界一流大学，来巩固或提升国家竞争力，尤其是那些期望在知识经济中竞争一席之地的后发国家；从经济上看，以效率为导向的新自由主义逻辑盛行，政府期望高等教育投资得到最大回报，因此在分配教育资源时更具选择性，更倾向于集中投资*最大学，而不是分散于系统各层次；从教育上看，高等教育全球化和学术资本化，在全球范围内形成了一个自由、开放和竞争的高等教育市场，学术声誉和大学排名成为学术市场的通用货币，学生倾向于跨国购买更优质服务，世界一流大学建设成为各国竞争高等教育市场份额的必然选择。然而，与先发国家相比，后发国家的世界一流大学建设往往面临更多的挑战，先发国家有充裕的经济实力进行大规模投入，但后发国家却往往面临财务拮据的窘境。更重要的是，世界一流大学竞争的主要参照标准—大学排名的设计是基于英美综合研究型大学的学术传统，这在一定程度上巩固了欧美国家大学的优势地位，不利于后发国家大学的发展。此外，对大学排名的追求还影响了后发国家大学的本土适切性，威胁到大学对本地社会的贡献，一个国家的高等教育发展不能脱离其地缘政治、经济和民族特性，况且世界一流大学建设不仅事关高等教育的发展水平，还往往是后发国家立于世界民族之林的有力手段。在这种形势下，后发国家应如何选择与本土相适切的世界一流大学建设路径，缩小与先发国家之间的差距？ 一个国家走向现代化，既要遵循现代化一般规律，更要符合本国实际，具有本国特色。总结世界一流大学建设的中国智慧，既要把握后发国家高等教育现代化普遍规律，更要提炼基于中国本土化的特色创新。为了寻找答案，本书以后发国家高等教育发展中*典型的追赶现象—世界一流大学建设为研究对象，基于后发理论的视角，在把握后发国家世界一流大学建设普遍规律的基础上，分析中国的个性特征，归纳中国经验与智慧，探索后发国家的“追赶—超越”路径。具体而言，研究的价值与意义在于以下几点。 （一）理论意义 其一，为世界一流大学研究提供新视角。本书基于后发理论的视角，通过历史与现实、类别（先发国家和后发国家）与国别（不同后发国家）的比较，归纳出后发国家世界一流大学建设普遍规律。在此基础上，分析中国方案及其理念与实践创新，提炼世界一流大学建设的中国智慧，为后发国家世界一流大学的“追赶—超越”提供启示。后发理论分析的“深度”侧重于揭示后发国家发展的普遍性，为后发国家援引并观照自身高等教育发展提供了重要的理论工具；而不同后发国家世界一流大学建设比较的“宽度”则反映的是特殊性，它一方面可以验证后发理论，为发现后发国家世界一流大学建设的普遍规律提供案例和依据，另一方面也可为发现特殊规律提供个案。“宽度”和“深度”两种视角相互关联印证，可以帮助我们更准确地把握后发国家世界一流大学建设路径。 其二，丰富高等教育发展理论体系。高等教育发展理论主要通过提供理论基础、分析框架和研究方法，一方面拓宽了人们研究高等教育发展问题的视野，另一方面也使高等教育研究具有更加深厚的理论基础。20世纪末产生并发展起来的后发理论，主要研究后发国家如何利用后发优势追赶先发国家，同时最大程度地避免追赶发展所带来的种种弊端。基于后发理论的视角，探索后发国家世界一流大学建设路径，其本质是针对后发国家世界一流大学建设中的种种矛盾，思考后发国家高等教育为什么发展以及如何发展等问题。 其三，拓宽后发理论的适用范围。虽然后发理论的研究成果丰富，但也存在一些不足：一是注重技术优势而忽视制度优势，二是跨学科研究不够。作为社会的子系统，高等教育发展与社会发展息息相关。尤其是进入现代以来，高等教育发展进程与社会发展过程基本是协调一致的，这既反映了教育的依附性，又体现了教育发展必然要与社会相适应的客观规律。因此，从某种意义上说，包括世界一流大学建设在内的高等教育现代化是社会现代化的组成部分。本书从历史与现实、类别与国别等维度检验后发理论对于世界一流大学建设的解释力，通过“求同”与“求异”的相互印证，揭示后发国家世界一流大学建设路径，这不仅为制度后发优势提供典型案例，还有助于交叉领域理论创新，进一步拓宽了该理论的适用范围，验证后发理论对高等教育发展问题的解释力。 （二）实践意义 其一，有助于探索中国式高等教育现代化道路。中国式高等教育现代化既有各国高等教育现代化的共同特征，更有基于自己国情的中国特色。我国世界一流大学建设是国家“赶超策略”的重要组成部分，国家是世界一流大学建设的倡导者、计划者和推动者，通过系统规划、重点建设，动员全社会力量，使关键领域在短时间取得重大突破。2020年我国研发总支出（gross domestic expenditure on R&D，GERD）占GDP比例为2.40%，超过欧盟15国2.1%的平均水平；国际科技论文总量比2012年增加70%，超过德国、英国，仅次于美国。2022年QS世界大学排名中国共有77所上榜，12所入选百强，其中清华大学名列第17位，北京大学位居第18位。2023年汤森路透发布的ESI学科排名中，我国共有401所高校2054个学科进入全球前1%，与2010年280个学科相比，增幅高达634%。对此，世界银行高等教育专家贾米尔？萨米（Jamil Salmi）评论道，中国的世界一流大学建设政策极具开拓性和示范性，它作为高等教育发展史的*特范例，引领了世界高等教育政策的演变。然而，中国世界一流大学建设的成就在其他后发国家无法复制，比如印度自20世纪末先后出台卓越潜力大学计划、研究创新性大学法案、创新大学计划、*最大学计划等，但由于种种原因，效果却不尽如人意。2021年11月，党的十九届六中全会审议通过的《中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议》提出“党领导人民成功走出中国式现代化道路，创造了人类文明新形态，拓展了发展中国家走向现代化的途径，给世界上那些既希望加快发展又希望保持自身*立性的国家和民族提供了全新选择”。基于后发理论视角，探寻中国世界一流大学建设的理论基础、实践智慧及启示意义，有助于从新的视角深化和拓展对中国式现代化规律、高等教育发展规律的认识，探索中国式高等教育现代化道路。同时，世界一流大学建设中国方案与中国智慧的总结，能为占据世界3/4的后发国家和弱势高校发展提供启示，引领时代潮流和后发国家社会进步，彰显“中国式”的价值与力量。 其二，契合我国高等教育高质量发展阶段的需要。随着“双一流”建设的持续推进，我国世界一流大学建设已从“跟跑”迈入“并跑与**”的新阶段。2022年***等三部门联合发布的《关于深入推进世界一流大学和一流学科建设的若干意见》指出，“双一流”建设实施以来，各项工作有力推进，改革发展成效明显，推动高等教育强国建设迈上新的历史起点。但长期的追赶发展，也导致我国世界一流大学建设存在一定问题：一是由于追赶发展的初衷在于与国际先进教育水平“接轨”，在发展过程中容易导致一些大学丧失发展的主体性，出现目标依附、心理依附等问题；二是随着与先发国家高等教育势差的缩小，后发优势逐渐减弱，而绩效主义、非均衡等“后发效应”（effect of backwardness）逐渐显现。习近平总书记提出，“我们要认真吸收世界上先进的办学治学经验，更要遵循教育规律，扎根中国大地办大学”。以后发理论为视角，在把握后发国家世界一流大学建设普遍规律的基础上，分析世界一流大学的中国方案与中国智慧，有助于我们从新的理论视角认识我国世界一流大学建设的成因、特征及逻辑，扎根中国大地办大学；同时后发优势及后发劣势（curse to the late comer）等概念的引入，有助于识别新的发展阶段我国世界一流大学建设中的挑战与机遇，积极开辟新领域、新赛道，发展新动能、新优势，推动我国世界一流大学建设从“追赶发展”向“超越发展”的模式嬗变。 其三，有助于推进“一带一路”背景下中外高等教育合作。随着中国高等教育的崛起和“一带一路”倡议的推进，中国成为最大的跨境教育资源国家。据***统计，来华留学生人数从2004年的11.1万激增至2020年的50.2万，增长约3.5倍，中国成为世界第三大留学生输入国。截至2024年12月，“一带一路”倡议涵盖155个国家，其中大多数高等教育处于落后状态，具有庞大的生源规模和丰富的文化资源。加快“一带一路”共建国家的合作也成为我国高等教育发展的国家战略，2017年，我国赴“一带一路”共建国家留学人数达6.61万人，增长15.7%，而“一带一路”共建国家来华留学生31.72万人，占留学生总人数的64.85%，增幅达11.58%。***倡议积极深入研究“一带一路”共建国家的不同国情，针对不同的宗教信仰和文化差异，采取差异化、个性化政策吸引“一带一路”共建国家来华留学生。有鉴于此，本书以哈萨克斯坦、越南等国为例，研究后发国家世界一流大学建设政策，以便增进对“一带一路”共建国家的了解，进一步拓宽来华留学通道，助力中国高等教育品牌建设。 二、核心概念 （一）世界一流大学 世界一流大学是指世界范围内***的大学，它们往往科研成果卓著、教学质量优良、经费投入巨大、教师能力超群、学生素质一流、留学生比例高、学术自由充分、大学自治明确、教学设备先进，具有全球竞争力和人文价值取向，致力于在一定学科领域范围内传播创造知识、实施精英教育、服务国家需要并促进国际公共事业。 值得注意的是，“世界一流”是一个比较的概念，它强调世界范围内的大学竞争，这也是它区别于研究型大学、旗舰大学、精英大学等概念的本质所在。随着国际大学排名被广泛接受，并成为识别和衡量世界一流大学的重要方式之一，世界一流大学的竞争也逐渐演化为对大学排名的争夺。*早的大学排名诞生于
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