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《负责任创新的理论与实践》对近年来兴起的“负责任创新”这一新的发展理念，从理论和实践两个方面介绍了国内外的新近研究成果。在理论方面，介绍了负责任创新领域国际知名学者的代表性文献和研究综述，以及中国学者的代表性成果。在实践方面，分别介绍了国外与国内的一些典型案例和实践模式，总结了相关的经验和启示。《负责任创新的理论与实践》有助于企业将履行社会责任与开展技术创新有机结合，有助于其在技术创新活动中保护生态环境，协调利益相关者的关系，促进可持续发展。
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目录**编 负责任创新的理论研究面向联合国可持续发展目标的负责任创新和全局性工程 3负责任创新的理论框架 11负责任创新：科学、技术与创新政策的新范式 34负责任研究与创新——当代进展 51欧盟委员会关于“负责任研究与创新”的研究报告 67负责任研究与创新在中国 89第二编 国外负责任创新的应用研究荷兰马斯夫拉克特二期港口扩建项目负责任创新案例 105荷兰“智能电表”负责任创新案例 125负责任研究与创新理念在产业中应用的障碍和可行性 133英国平流层粒子注入气候工程负责任创新案例 147印度尼西亚电信塔太阳能技术应用负责任创新实践 154第三编 中国的负责任创新实践大连港负责任创新模式案例 167大连高新技术园区负责任创新模式 176从负责任创新视角解析东风汽车设计缺陷案例 185南京无线谷高新技术企业负责任创新模式 193沈阳新松机器人自动化股份有限公司负责任创新模式 204杭州“五水共治”负责任创新案例 213中国航天企业“双归零”负责任创新模式 225负责任创新视角的“第四代住房”观念分析 235负责任创新在中国基层的建构——长沙县CfO公司案例研究 243附录 负责任创新研究综述：背景、现状与趋势 255
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**编 负责任创新的理论研究 面向联合国可持续发展目标的负责任创新和全局性工程* 近几十年我们意识到，21世纪世界发展面临的问题与国际公认的可持续发展目标（United Nations，2015a）中提到的庞大的“复合系统”（systems of systems）息息相关，其中包括了社会技术系统、生态系统，以及二者之间的互动联系。 如果我们对于农业与食品生产管理、饮用水管理、建造与运营智慧城市和地质工程、抗击传染病和流行病这些复杂的、精密的系统，在设计和管理环节处置不当，就不可避免地要承担给公众造成悲剧性后果的风险。这些风险包括引发大范围灾难、致使社会和政治动荡不安、人类遭受大规模损失。但从其他方面来说，如果能处理好各系统之间的关系，我们将有机会有条不紊地促进人类的可持续繁荣与发展。因此，针对可持续发展目标中的问题，我们必须积极且负责任地制订创新型的解决方案。 为了实现联合国的可持续发展目标，我们需要一种特定类型的工程活动和介入手段，即“全局性工程”。这需要以一种整体的、全面的眼光看待高度复杂系统中的技术干预，兼顾各方参与者不同的观点和见解，把不同学科联系起来，解决各种各样相互交织的伦理问题。 *近，美国国家科学院、工程院和医学科学院发布了一篇题为《以基于工程研究为中心的新视野》①的报告，其中就提出了一个类似的方案。报告提到，未来需要一个“以团队为基础，进行‘深入合作’的工程方案，用以发现并解决重大而复杂的社会问题”。该报告进一步指出，“未来的工程师需要在工程项目的伦理和社会层面全方位发展”，并同时补充道，“集工程学、技术科学和社会科学领域视野于一身的工程师并不多见”。毋庸置疑，对社会科学的这种应用需求也将适用于人文科学和伦理学。 这里所阐述的观点强调在面对严峻的社会挑战时要加强合作，还需要采取包括伦理学在内的多学科研究方法。 全局性工程是指在应对全球系统层面以及地球和人类目前亟须解决的最大、*紧迫的问题，包括健康、幸福、安全、保险、社会稳定、持续发展等方面问题的项目上，将负责任创新具体化的表现。从事全局性工程和负责任创新活动都需要具备价值设计的能力，这里指的是以道德价值、社会价值作为设计要求，研发与掌握从道德价值角度对设计进行评估的工具、方法和其他相关能力。如果我们不能有意识地塑造和构建符合自身需求、满足自身权益、体现自身价值的技术体系（即使不那么完美），那么人类憧憬的未来就岌岌可危了。然而，只是把我们的价值观和道德理性赋予产品是远远不够的，因为并不是所有的价值设计都等同于负责任创新。价值设计需要满足一套更长远的负责任创新标准，这涉及目标的道德性质以及我们要达到那个目标所具备的道德品质。并非每项负责任创新工作都适用于解决全球性问题，我们需要找到复杂的适应性系统和社会技术系统之间的各种系统性关联，并加以考察。 1 联合国可持续发展目标 为了顺利开启21世纪的新纪元，联合国可持续发展目标明确了人类当前必须要应对的一系列重大挑战，并得到了国际上的广泛认可。在联合国一系列决议（如《我们期望的世界》）（United Nations，2015b）的基础上，联合国成员国于2015年9月签署了《变革我们的世界：2030年可持续发展议程》，并把这一计划项目付诸行动（United Nations，2015c）。在现阶段，可持续发展目标包括政府间的17个理想目标和169个相关的具体目标。其中涉及“消除贫困与饥饿”“促进身心健康与教育发展”“提升城市可持续发展能力”“应对气候变化”“保护海洋资源、森林”等问题，但又不仅仅局限于这些问题。 如果只是孤立地追求实现某一目标或为了集中精力解决某一个问题（如扶贫）而暂时搁置其他问题（如女性接受教育或气候变化①），那么，这项议程的意义并不大。在应对这些由联系紧密、相互交叉的目标引发的问题时，人们需要运用整体思维方式和“全球系统科学”的解决方案（Helbing，2013）②。全局性系统必然包含对自然系统如雨林、地矿、大气层、北极区等的研究，同样也包括对宏观的社会.技术系统和基础设施建设的研究，如海陆空运输系统、能源系统、城市地区、工业生产等。*后，还涉及对人类行为乃至制度、经济、道德层面的人类活动做进一步理解。 伦理学观点的含义已经预设了借助伦理的本质属性实施一种全局性的或整体面向联合国可持续发展目标的负责任创新和全局性工程的解决方案。伦理学观点被认可是具有重要地位的。比如，在所有的这些立场和视角中，要优先从伦理观的角度对问题进行考察。这也与“万物以自然为本”的伦理观相契合。在思考和决定重大问题时，如果有人说“我们只关注其中的利益或技术问题，暂且不考虑伦理问题”，那么这种想法是不合时宜的。在进行道德判断时，如果不考虑经济或科技方面的因素，这也是不合适的，因为这些因素之间有着潜在的联系。显然，伦理观把所有与道德相关的因素都考虑在内了。 为实现可持续发展目标而提出切实有效的解决方案，需要在知识、技能，以及各方参与者及其视角、价值观等因素之间，构建一个覆盖广泛的网络。 在工程伦理学、价值敏感性设计、负责任研究与创新、技术哲学领域，长达20多年的研究表明，在21世纪要处理好工程、技术、创新和应用科学之间的伦理关系，需要多学科共同努力，同时需要倾听多方声音，包括直接和间接的利益相关者、公立和民营合作伙伴，以及工业、教育行业领导人与政府部门代表。 要想从某一特定的知识领域或学科中找到这些问题的解决方法，这种可能微乎其微。人们需要清楚地认识到的是，诸多想法涉及许多相关的伦理问题，如果不综合考虑其他伦理问题，就无法应对并以正确的方式对其进行研究。例如，应对气候变化需要思考各种各样的问题，如道德动机、公共利益困境的逻辑问题、人类面临的困境和灾难、道德底线、建模技术的选择、能源系统通过财政激励鼓励负责任创新的限度、在气候谈判中针对那些可能促进政治性突破的道德妥协的处理方式、工业财政政策的制定、对折现率和未来经济模式的思考、合理分配风险的标准，以及使能源生产呈现出非集中式、分布式特点的新规则与新的治理模式。总而言之，我们要能够证明自己在气候变化问题上实施的行动、政策、计划具备正当性。在研究水和食物问题时，我们已经敏锐地意识到了能源、食物、水之间的密切联系。面对新型动力以及具备自动化要素和无人驾驶汽车特点的运输系统，或许是时候建立一种涉及保险、责任义务、规章制度、管理体系、道路基础设施、监督和检查等问题的新模式了。 正如杰里米？沃尔德伦（Jeremy Waldron）在对《全球公民委员会》一书的述评中所提到的：“随着的思考也日益重要。”杰里米？沃尔德伦和阿玛蒂亚？森（Amartya Sen）、穆罕默德？巴拉迪（Mohammed Elbaradei）都在由戈登？布朗（Gordon Brown）担任主席的全球公民委员会（Global Citizen Commission）任职。哲学家罗纳德？德沃金（Ronald Dworkin）在《国际法中的新哲学》①一文中说道：“ 任何国际性的立法机关都拥有足够的权力，来解决目前*紧要的每个国家都面临着的合作问题。在恐怖主义、气候变化、网络沟通、经济政策这些问题上，我们已经全然陷入了囚徒般的困境。”罗纳德？德沃金认为，我们需要建立一个全新的国际组织，才能“以全局性的国际立法的方式攻克这些问题”（Dworkin，2013，p.27）。 夸克的发现者、诺贝尔物理学奖获得者、圣塔菲研究所的创始人默里？盖尔曼在他的著作《夸克与美洲豹》中写道：“那些研究复杂的适应性系统的人逐渐发现此类系统中有些潜在的通用原则，但需要各行各业的专家学者进行深入细致的探讨与合作才能找到这些原则 因此当务之急是各领域间的一体化整合。通常情况下，只有极少数的学者和科学家能做出重大贡献，他们正在从某一领域的专家向研究适应性系统的统一性和复杂性的学习者转变。”（Dworkin，2013，p.27）十多年前，麻省理工学院计算机科学实验室前主任迈克尔？德图佐斯（Michael Dertouzos）曾观察到，由于牵涉到社会科学的复杂情况，所以人们在工程技术领域不再能够顺利做出好的工作。技术在当今社会中扮演着重要的角色，需要集工程学、社会科学、人文科学（伦理学和哲学）于一体。这就需要格外的努力，因为“在环境封闭的大学校园里，技术人员与人文学家是彼此孤立的 如果任由这种趋势发展下去，人们将面临更多的问题，也会与人类*可能实现的美好前景失之交臂”（Dertouzos，2002，p.215）。迈克尔？德图佐斯认为，21世纪的问题不可能通过纯粹科学的或只具备人文科学基础的方法来解决：“技术将和人文理想一样重要，并且这种趋势将持续发展。割裂技术人员和人文学者之间的联系，将会阻碍人们开发新的领域 如果继续这种各自为营的状态，人们将不能发挥全部潜力，而只能原地踏步。”（Dertouzos，2002p.216） 哈佛大学的一位科学史教授娜奥米？奥雷斯克斯（Naomi Oreskes）在一部反乌托邦题材的科幻小说《西方文明的崩溃》中，描述了世界各地洪水肆虐成灾、人口稠密的沿海地区及地势低洼的河流三角洲均遭受侵袭、全球呈现出一片泛滥的景象。从一位历史学家的视角，娜奥米？奥雷斯克斯对世界的未来进行了预测。她在书中明确指出了导致人类忽视诸如气候变化、海平面上升等全球重大问题的一些因素。她认为人类发展不平衡的根本原因就在于严重的认知缺陷。*先，人们正陷于一种简化主义的思维模式，习惯用孤立的眼光看待复杂问题中各要素、各部分之间的关系。其次，人们沉浸于自身的可追溯性，这在物理学与医疗诊断
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